监管趋严需求仍在，防范风险堵不如疏防控潜在风险跨境金融监管将趋严监管政策收紧合规风险加剧图片_股票证券

监管趋严需求仍在，防范风险堵不如疏防控潜在风险跨境金融监管将趋严监管政策收紧合规风险加剧图片

创始人

2026-05-27 09:48:11

过去一年，受监管持续趋严、通道业务全面整顿影响，内地大量灰色场外期权业务被压缩，多家券商及通道机构暂停新增业务，个人投资者参与场外衍生品的渠道显著收窄。在这种背景下，出现相关市场需求向境外市场转移的现象。

事实上，从国际成熟市场经验来看，衍生品本身并非洪水猛兽，核心不在于能否开展交易，而在于交易主体、交易方式是否合规，风险是否充分披露、杠杆水平是否可控。美股、港股均拥有成熟的标准化股票期权体系，整体呈现产品丰富、监管严格、投资者分层清晰的特征。当前出现的跨境场外期权交易热潮，本质上反映出内地高风险投资需求与正规风险管理工具供给之间仍存在缺口。

因此，相较于“堵通道”，如何在投资者保护与市场需求之间做好平衡，做好疏通，值得深入考量。（证券时报）

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