深交所修订发布ETF风险管理业务指引
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2025-07-05 18:42:29

7月4日,深交所修订并发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》(以下简称《指引》)。这是贯彻落实证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》、强化ETF产品风险管理、更好保护投资者合法权益的重要举措。

上证报中国证券网讯(记者 何漪)7月4日,深交所修订并发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》(以下简称《指引》)。这是贯彻落实证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》、强化ETF产品风险管理、更好保护投资者合法权益的重要举措。

本次主要修订内容包括:一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求,要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理,审慎设置申购赎回清单重要参数,完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求,要求会员完善管理制度和流程,做好客户分类管理,加强客户ETF交易行为监测及风险管理。

近年来,ETF市场快速发展,产品数量和规模持续增长,在满足居民财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。深交所适应指数化投资发展新趋势,结合监管新实践,对2010年9月发布的《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》进行修订。

深交所相关人士表示,下一步,深交所将按照中国证监会统一部署,紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线,加强ETF自律监管,持续研究优化ETF制度机制,推动ETF市场高质量发展。

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