深交所修订发布ETF风险管理业务指引_数字货币

深交所修订发布ETF风险管理业务指引

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2025-07-05 18:42:29

7月4日，深交所修订并发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》（以下简称《指引》）。这是贯彻落实证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》、强化ETF产品风险管理、更好保护投资者合法权益的重要举措。

上证报中国证券网讯（记者何漪）7月4日，深交所修订并发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》（以下简称《指引》）。这是贯彻落实证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》、强化ETF产品风险管理、更好保护投资者合法权益的重要举措。

本次主要修订内容包括：一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求，要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理，审慎设置申购赎回清单重要参数，完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求，要求会员完善管理制度和流程，做好客户分类管理，加强客户ETF交易行为监测及风险管理。

近年来，ETF市场快速发展，产品数量和规模持续增长，在满足居民财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。深交所适应指数化投资发展新趋势，结合监管新实践，对2010年9月发布的《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》进行修订。

深交所相关人士表示，下一步，深交所将按照中国证监会统一部署，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，加强ETF自律监管，持续研究优化ETF制度机制，推动ETF市场高质量发展。

指引市场交易指数化投资深交所运作风险基金业务发展监管证监会风险管理人

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