申万宏源IPO保荐屡受罚?两月前APP登侵害用户权益名单
中国经济网北京1月7日讯 深圳商报·读创客户端1月4日发布文章《申万宏源IPO保荐屡受罚 投行业务质量评价连降两级》称，证券业协会近日公布2025年证券公司投行业务质量评价结果。从结果看，93家证券公司中，本次评价A类12家、B类66家、C类15家。其中，申万宏源从A类连降两级至C类引发市场关注。去年以来，申万宏源已多次被监管处罚，这或许是其降级的主要原因。
去年3月，上交所连发四则处分，对科创板IPO企业国宏工具及其相关中介机构作出纪律处分。保荐人申万宏源在发行上市申请过程中，存在保荐职责履行不到位的情形。为此，上交所对申万宏源予以通报批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。
去年4月，深交所公告3份自律监管措施决定，剑指海诺尔IPO项目。深交所现场督导发现，申万宏源保荐的海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范等情形，在执业过程中未予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。为此，深交所对项目保荐人申万宏源及项目保荐代表人秦明正、王鹏，采取约见谈话自律监管措施的决定。
上海市通信管理局于2025年11月26日发布消息“上海市通信管理局关于侵害用户权益行为APP（SDK）的通报（2025年第十批）”。近期，上海市通信管理局组织第三方检测机构对我市APP（SDK）进行抽查，共发现71款APP（SDK）存在侵害用户权益行为。其中，ICP备案主体为申万宏源证券有限公司的申万宏源（版本号1.3.81）、申万宏源证券（版本号6.0.6）所涉问题均为账号注销难。申万宏源（000166.SZ）年报显示，申万宏源证券有限公司为申万宏源全资子公司。
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