香港廉政公署突击搜查两中资券商，剑指IPO核心业务_数字货币

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2026-03-12 01:04:18

本文自南都·湾财社。

综合自财新网、彭博社、雪球及新浪财经报道

2026年3月11日，香港金融监管层面迎来一次重磅执法行动。香港廉政公署（ICAC）与证券及期货事务监察委员会（SFC）采取联合行动，突击搜查了中信证券股份有限公司与国泰君安国际控股有限公司的香港办公室，调查焦点直指负责新股发行的股票资本市场部。

据悉，调查人员于今日进驻两家公司的ECM部门，该部门是负责IPO定价、配售及再融资等核心业务的关键枢纽，也被视为利益输送风险较高的领域。有知情人士透露，国泰君安国际的ECM主管潘举鹏已被廉署人员带走协助调查。中信证券方面具体被问询人员身份目前尚未公开。

截至发稿，香港证监会与廉政公署均对具体案件“不予置评”。按照惯例，两机构对正在进行的调查通常采取“不予置评”或“不确认具体行动”。涉事的两家券商亦未发布正式公告，仅表示正在“配合调查”。

此次调查并非孤立事件。随着2025年港股IPO市场显著复苏，关于“草率上市”、“造假”及“围标”的市场指控与监管担忧也随之升温。监管机构此前已多次警告券商在尽职调查中的失职行为。此次行动被市场视为监管整顿升级的标志性信号，意味着监管“铁拳”正从外围清理转向对券商核心业务部门“开刀”。