券商副总裁内幕交易被罚没1.35亿、8年市场禁入 _股票证券

券商副总裁内幕交易被罚没1.35亿、8年市场禁入

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2025-11-29 20:01:43

中经实习记者孙小琴记者夏欣北京报道

11月28日，江苏证监局披露罚单，曾担任某证券公司副总裁的陈某涛，被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款，同时被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。“没一罚二”合计罚没1.35亿元。

陈某涛自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案期间系证券从业人员。陈某涛违法行为主要包括两方面：

其一，利用未公开信息从事有关证券交易。2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户（以下简称“趋同组合账户”）的交易信息，控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元。

其二，违规买卖证券。2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛作为证券从业人员，控制前述8个证券账户及“韩某”中信证券普通账户等共计16个证券账户买卖证券，扣除前述陈某涛利用未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640.01万元。

在听证中，陈某涛以“对金融行业有贡献”“无力承担罚款”为由请求减轻处罚，但江苏证监局复核后认定其理由非法定从轻情形，不予采纳。

（编辑：罗辑审核：夏欣校对：燕郁霞）

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