开源证券收警示函！涉APP交易系统故障未及时报告开源证券事件后续开源证券因网络通信故障受警示_股票证券

开源证券收警示函！涉APP交易系统故障未及时报告开源证券事件后续开源证券因网络通信故障受警示

创始人

2026-08-13 00:17:15

在APP交易系统出现故障三个多月后，开源证券收到了陕西证监局的警示函。

此前的4月20日，开源证券西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。

在日前下发的决定书中，陕西证监局称，事件发生后，开源证券未按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条要求及时向该局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第一款规定。

查阅《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条规定后可发现，网络和信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。

信息技术治理、信息技术安全等体现证券公司技术风险管理能力，已经被纳入证券公司分类评价核心指标。证券公司分类评价是机构监管的基础性制度，在引导证券公司强化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。而券商若被采取出具警示函等行政监管措施，可能会影响其年度分类评价。

在此次的决定书中，根据相关规定，陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并提醒该司应重点关注关键设备维护保障、通信协议优化、客户站点自动切换等问题，切实提升故障诊断和业务连续性保障能力。

采写：南都湾财社记者王玉凤

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