浙商证券及高管被要求按指定日期接受监管谈话 浙商证券政策 浙商证券证监会处罚
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2026-09-12 00:51:07

中经实习记者 于怡朗 记者 夏欣 北京报道

9月11日，浙江证监局公布《关于对浙商证券股份有限公司、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》。

经查，浙商证券对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，违反相关规定。浙商证券廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，违反相关规定。

胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。根据规定，浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施。现要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人、胡南生按指定日期携带有效身份证件到浙江证监局接受监管谈话。

（编辑：夏欣 审核：李慧敏 校对：颜京宁）

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