雷达财经雷助吧出品 文|简白 编|深海

东财Choice数据显示，12月3日，天风证券成交额13.76亿元，主力净流出2.11亿元。

值得关注的是，11月28日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。

公告显示，天风证券于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

对此，已代理众多股票索赔、获赔的江苏胜衡律师事务所主任宋联民向雷达财经表示，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到2025年11月28日之间买入，并且在2025年11月28日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：99）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。

雷达财经注意到，10月17日，天风证券发布《关于公司董事、独立董事、高级管理人员离任及调整公司董事会专门委员会的公告》。

天风证券董事会于近期收到蒋骁、刘全胜、付春明递交的书面辞职报告。因个人原因，蒋骁申请辞去独立董事、董事会审计委员会委员职务；刘全胜申请辞去董事、副总裁职务；付春明申请辞去公司合规总监职务。上述人员辞职后均不在公司担任任何职务。

公司于2025年10月17日召开的第四届董事会第五十五次会议审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》《关于聘任公司合规总监的议案》。

公司第四届董事会于2024年5月17日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人的提名及相关工作尚未完成，为保证公司董事会相关工作的连续性及稳定性，公司董事会的换届选举延期进行。在公司董事会换届选举工作完成前，公司第四届董事会全体成员及高级管理人员根据法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应的职责和义务。

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，刘全胜的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，刘全胜的辞职报告自送达董事会之日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公司的正常生产经营。

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，独立董事蒋骁的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定人数。公司已于2025年10月17日召开董事会审议通过《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》，审计委员会委员由蒋骁调整为胡宏兵，故不会导致审计委员会成员人数低于法定人数，蒋骁的辞职于2025年10月17日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公司的正常生产经营。

公司已对合规总监相关工作做出妥善安排，付春明的离任不会影响公司的正常生产经营。公司已于2025年10月17日召开董事会审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》，聘任公司首席风险官陈潇华兼任公司合规总监。付春明的辞职于2025年10月17日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公司的正常生产经营。首席风险官陈潇华兼任公司合规总监事宜已获中国证监会相关派出机构认可。

鉴于公司董事成员调整，根据《公司章程》等相关规定，公司于2025年10月17日召开第四届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》，同意选举独立董事胡宏兵为董事会审计委员会委员。

调整后，公司第四届董事会审计委员会成员名单如下：独立董事袁建国、独立董事胡宏兵、非独立董事曹宇飞，其中，袁建国为召集人。

天眼查资料显示，天风证券已于2022年完成了股权转让，交易金额21.24亿人民币。