中银国际证券员工替客户炒股 亏损超20万元
admin
2021-05-21 14:34:37
近日，浙江证监局发布一则行政处罚决定书。公告显示，中银国际证券台州市府大道证券营业部投资顾问助理黄伟燕私下接受客户委托买卖证券，浙江证监局决定责令黄伟燕改正，给予警告，并处以十一万元罚款。
2019年1月8日，黄某伟在中银国际证券台州营业部开立证券资金账户1790***22，下挂上海普通证券账户A42****845和深圳普通证券账户014****280；2019年3月12日，黄某伟在中银国际证券台州营业部开立证券资金账户917****122，下挂上海信用证券账户E051****84和深圳信用证券账户060****782。“黄某伟”证券账户的三方存管银行账户为中国银行6216***********9918。
2019年3月7日至2019年4月24日、2019年9月4日至2020年1月6日、2020年2月22日至2020年4月8日期间，黄伟燕私下接受黄某伟委托，通过155****0261等手机号码操作“黄某伟”普通证券账户和信用证券账户买卖证券，累计委托下单933笔，累计成交金额80,309,026.34元，累计亏损207,975.36元。
“黄某伟”证券账户资金来源为黄某伟的自有资金和黄伟燕拆借给黄某伟的资金。黄伟燕未获取收益分成及报酬。
以上事实，有相关当事人询问笔录、相关证券账户交易记录、银行转账记录等证据证明。
黄伟燕作为证券从业人员私下接受黄某伟委托进行证券买卖的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款“证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券”的规定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，我局决定：责令黄伟燕改正，给予警告，并处以十一万元罚款。
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