中广资本“风险揭示”等多方面不合规被深圳证监局责令改正_财经资讯

中广资本“风险揭示”等多方面不合规被深圳证监局责令改正

admin

2021-06-01 15:30:15

证券投资咨询业务涉及多项违规，中广资本遭责令整改。

5月31日，深圳证监局公布对深圳市中广资本管理有限公司采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。

经深圳证监局检查发现，中广资本在从事证券投资咨询业务过程中，存在多处违规行为。在投资者适当性管理方面，中广资本存在投资者适当性管理制度不健全、执行不到位等问题。在签约管理方面，其向部分客户提供投资顾问服务，签署的业务协议缺少《证券投资顾问业务暂行规定》要求的部分必备要件，未约定提供服务的投资顾问人员，同时，在风险揭示方面与合规管理方面存在疏漏，其向部分客户提供的投资建议未提示潜在的投资风险，也未制定投资顾问业务的合规管理制度，对投资建议内容的合规审核机制不完善。此外，对于员工与客户的沟通记录，存在保存不完整、不能提供部分审批记录等问题。

中广资本上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》，以及《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定。

对此，深圳证监局依据相关规定决定对中广资本采取责令改正并暂停新增客户的监督管理措施，责令其对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。

此外，深圳证监局要求中广资本应当在暂停新增客户期间内完成新旧股东和经营团队交接工作，提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，应当及时书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。

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