违规从事期货交易行为广州期货一员工遭暂停从业资格6个月_财经资讯

违规从事期货交易行为广州期货一员工遭暂停从业资格6个月

admin

2021-04-09 09:57:31

近日，中国期货业协会官网公布了一则对期货公司从业人员做出纪律惩戒的决定。决定书〔2021〕23号显示，广州期货从业人员付万军因存在借用近亲属期货账户从事期货交易行为，且未按规定报告近亲属在营业部开户从事期货交易的情况，于2020年10月9日被中国证券监督管理委员会湖北监管局采取出具警示函的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2020〕35号）。

因此中期协认为，当事人的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条“从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易”的规定。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十五条、第三十二条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定给予付万军“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。

官网显示，广州期货成立于2003年，是一家国有控股期货公司，注册资本人民币5.5亿元，于2015年10月完成股改。公司实际控制人为广州市国资委，控股股东为越秀金控，股票代码：000987.SZ。公司业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询、资产管理、银行间债券市场交易等。

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