海通期货大连营业部内控存缺陷被责令改正海通期货大连营业部内控存缺陷被责令改正_股票证券

海通期货大连营业部内控存缺陷被责令改正海通期货大连营业部内控存缺陷被责令改正

创始人

2025-08-01 17:23:07

　　中新经纬8月1日电据大连证监局网站8月1日消息，大连证监局对海通期货股份有限公司大连营业部采取责令改正监管措施。

　　来源：大连证监局网站

　　大连证监局表示，经查，该营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题，反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，大连证监局决定对海通期货股份有限公司大连营业部采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　公司官网信息显示，海通期货股份有限公司是国泰海通控股的专业期货公司，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员，中国金融期货交易所全面结算会员。公司注册资本为人民币13.015亿元，首批获得期货投资咨询业务资格、资产管理业务资格、基金销售业务资格和股票期权交易参与人资格，并获准进入银行间债券市场。在业内首批设立了风险管理子公司。(中新经纬APP)

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