督导期间未勤勉尽责第一创业子公司被罚没近1700万元 _股票证券

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2025-12-08 10:50:48

中经实习记者孙小琴记者夏欣北京报道

12月7日，第一创业发布公告称，收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》。

证监会对第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）因在鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，被中国证监会江苏监管局罚没合计1698.11万元。

具体处罚包括：责令改正、给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款；两名保荐代表人宋某、范某源也被警告，并分别罚款150万元。违规行为涉及未充分核查募集资金使用情况、出具虚假记载文件以及未按规定履行督促及报告义务。

第一创业方面称已督促整改，并表示该处罚不会对第一创业及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。鸿达兴业已于去年3月退市，其可转债也已违约。

（编辑：罗辑审核：夏欣校对：颜京宁）