来源：财通社

不久前，香港金融圈突发一起涉及券商内部管理的案件。

7月20日晚，位于中环德辅道中19号环球大厦的一家证券公司报警，指一名投资经理涉嫌在未经公司授权下，擅自动用公司账户进行股票投资，最终因股价下跌造成公司重大损失。

香港警方随后以涉嫌盗窃罪拘捕一名26岁本地男子，案件目前已交由中区警区重案组跟进。

由于媒体报道仅提及涉案地为中环环球大厦，并未披露涉事券商名称，事件曝光后迅速引发市场猜测，两家总部/总行设于该大厦的券商相继出面澄清。

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26岁投资经理涉挪用公款炒股

据《星岛头条》等香港媒体报道，7月20日晚上近10点，香港警方接获一名36岁王姓女子报案。

她是某证券公司的女董事，报称公司一名男职员涉嫌未经授权，擅自使用公司账户进行股票投资。

警方调查后，以涉嫌“盗窃”为由拘捕一名26岁袁姓本地男子，目前此人仍被扣留调查，案件由中区警区刑事调查队第一队负责。

综合多家港媒披露的信息，被捕男子任该证券公司投资交易员仅约6个月，职级是投资经理。

警方调查显示，事件发生于今年1月9日至7月20日。在此期间，袁姓男子涉嫌未经公司授权及同意，代表公司并动用公司资产进行股票投资。

媒体报道提及，此人擅自动用了公司账户内约5000万港元资金投资股票，因股价下跌对公司造成的损失预计高达1.5亿港元。

不过，截至目前，警方尚未公布涉事公司最终损失金额，公司实际损失仍有待进一步核算。

值得注意的是，这起事件并非因客户投诉或交易监测触发，而是在公司例行审计及查账过程中发现的。

公司王姓女董事发现相关异常投资后，随即报警处理，警方到场调查后拘捕涉案人员。

从目前披露的信息来看，案件调查重点除了最终损失金额外，还包括相关交易内部审批流程是否存在漏洞，以及公司风险控制机制是否发挥应有作用。

对于证券行业而言，交易权限、资金审批及风险隔离一直属于内部控制的核心环节。此次案件虽然暂未披露涉及客户资金，但由于涉嫌使用公司账户进行未经授权投资，仍引发市场对券商内部风控体系的关注。

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涉事券商身份引猜测

由于警方及涉事公司均未公开公司名称，而案发地点又位于香港金融机构高度集中的环球大厦，因此案件曝光后，不少市场人士开始猜测涉事券商究竟是哪家。

《南华早报》7月21日上午一篇报道称，一名消息人士表示，涉案人是致富证券(Chief Securities)一名26岁的投资经理，在公司担任交易员约6个月。

不过，这一说法很快遭到相关券商否认。

事情曝光后，总行位于环球大厦9楼的信诚证券率先澄清。公司联席董事张智威在社交平台发文表示，新闻所提及的证券公司并非信诚证券，并提醒市场，环球大厦内至少有五家以上证券公司，不应仅因办公地点相同便作出联想。

信诚证券集团成立于1985年，旗下拥有5家分行，目前净资产逾港币20亿元，管理客户资产逾港币数十亿元。

随后，总部位于环球大厦5楼的致富证券亦发表回应。

致富证券发言人向香港媒体表示，网上流传有关环球大厦某证券公司员工被警方带走的消息，经内部了解，并非致富证券有限公司。

该发言人称，作为香港持牌金融机构，受香港证监会监管，客户资金均按照监管规定存放于独立托管银行账户。

其亦强调，客户持有的美股、港股资产分别由美国存管信托与清算公司(DTCC)以及香港中央结算有限公司(HKSCC)负责托管，香港投资者赔偿基金(ICF)亦为客户提供保障。

成立于1979年的致富证券，是香港本土老牌券商，在香港设有14家分行，并于北京、上海及深圳设有代表处。

今年6月，公司还宣布下调港股及沪深港通网上交易费用，其中佣金降至0.0288%，平台费亦同步减至每笔15港元或15元人民币，整体港股交易费用下降约五成。

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结语

事实上，环球大厦一直是香港证券及专业服务机构的重要聚集地。

公开资料显示，环球大厦位于香港中环德辅道中19号，为一幢27层甲级写字楼，由长实集团开发，于1980年落成，总楼面面积约45.1万平方呎。

该大厦坐落于中环港铁站上盖，并通过有盖高架行人天桥连接置地广场、国际金融中心、文华东方酒店等核心商业设施，是香港传统金融机构较为集中的办公地点之一。

除了信诚证券及致富证券外，环球大厦目前还有多家证券机构设点。

比如，由六福集团(00590.HK)大股东于2011年私人参与投资成立的六福金融，其中环分行(证券业务)设于环球大厦23楼。

另外，环球大厦24楼有一家宝通证券，8楼则有一家瑞城证券(前称“鼎成证券”)。

截至目前，香港警方尚未公布涉事证券公司的具体名称，也未披露案件是否涉及更多人员或其他违法行为。

随着调查持续推进，案件背后的交易细节及涉事公司的内部控制情况，预计仍将成为市场持续关注的焦点。