【大河财立方消息】原是为提高资金使用效率、谋求更佳投资回报而配置的私募基金产品,在持有将近9个月后,却发现已亏损近4700万。在认定基金管理人及托管人存在违规后,圣元环保股份有限公司(证券简称:圣元环保)果断选择报警。
12月26日晚,圣元环保发布公告称,今年2月和3月,公司下属全资子公司厦门金陵基建筑工程有限公司(简称厦门金陵基)与私募基金管理人深圳深博信投投资管理有限公司(简称深博信投)、招商证券(基金托管人)分别共同签署了基金合同。
厦门金陵基使用闲置自有资金,作为单一投资者认购了由深博信投发行的“深博宏图成长1号私募证券投资基金”产品,认购份额为6000万元整。
12月9日,圣元环保与基金管理人沟通,计划本周赎回基金全部份额,并要求对方发送最新的净值表。
根据最新净值表显示,12月11日基金净值对比基金管理人发送的上一期(2025年12月4日)基金净值有急剧下降。
圣元环保认为,根据上述净值表,本基金产品亏损严重若情况属实,此事项将对公司2025年度经营业绩产生较大影响。
公告中还提到,截至2025年12月25日,上述基金最新单位净值为0.1846,累计净值增长率为-81.54%,亏损金额约4692万元,超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。
发现问题后,圣元环保立即成立专项工作小组,就上述事项展开调查并同步做好内幕知情人信息登记。
圣元环保称,12月14日,工作小组人员前往深圳现场与基金管理人沟通了解本基金产品情况并核查基金亏损原因。经沟通,基金管理人提出由自然人温廷涛对公司投资产生的本金损失承担连带清偿责任,公司为第一时间挽回损失同意该做法。
两天后,12月16日,温廷涛签署并出具了《关于承担深圳深博信投投资管理有限公司相关债务的承诺函》,承诺对厦门金陵基向基金管理人投资产生的全部本金损失承担连带清偿责任并明确了具体的款项支付期限。
截至目前,厦门金陵基仅收到温廷涛支付的首笔款项200万元整,第二笔款项(支付截止期限12月19日)及后续款项均未收到,该利益相关方个人未完全履行前述承诺函承诺事项。
此外,圣元环保还提到,公司通过向基金管理人及基金托管人调取相关资料并核实后发现,基金管理人运作过程中,存在越权交易、违反信息披露义务,甚至伪造基金份额净值信息等违法违规行为,基金托管人存在未履行监督核查义务的违规行为,导致投资人厦门金陵基遭受重大损失。
圣元环保目前已向公安机关报警并已被受理,同时向中国证监会深圳监管局举报并收到材料接收证明。
同时,圣元环保也已向基金管理人发送书面告知函要求其中止交易并对所持仓股票进行平仓,基金管理人已将证券账户所有持仓进行了平仓。圣元环保另外要求基金托管人对本基金产品账户进行了冻结处理,确保基金产品剩余财产安全。
除向公安机关报案和向中国证监会深圳监管局举报外,圣元环保还就该事项委托律师采取相应的法律手段,拟向基金管理人深博信投及基金托管人招商证券提起诉讼或仲裁。圣元环保也将依据企业会计准则及理财产品的最新情况,对本基金产品的投资本金确认相应损失。
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