因涉五项违规情形，泽元投资被监管责令改正 _股票证券

因涉五项违规情形，泽元投资被监管责令改正

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2026-03-04 07:42:25

北京商报讯（记者刘宇阳）3月3日，广东证监局发布公告表示，经查，泽元私募证券投资基金管理（广东）有限公司（以下简称“泽元投资”）存在安排未取得基金从业资格的人员从事私募基金募集活动，安排非公司员工进行投资交易操作；从事与私募基金管理无关的咨询服务；委托不具有基金销售资格的机构从事资金募集活动；未按规定及时报送信息；未通过获取资产证明或收入证明材料等方式了解部分投资者的财务状况等违规情形。

广东证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对泽元投资采取责令改正的行政监管措施，并指出，泽元私募应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

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