浙商证券收罚单！个别核心业务岗位人员从业经验不足2年 浙商证券监管处罚 浙商证券处罚内容
3月13日，浙江证监局披露一则针对浙商证券（601878.SZ）的行政监管措施。经查，浙商证券在托管业务及子公司管理等方面存在问题。
来源：浙江证监局
托管业务方面，浙江证监局指出，浙商证券存在个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验、托管业务办公场所未独立、基金投资监督标准与监督流程不完善、对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全等问题。
在子公司管理方面，浙江证监局则表示，浙商证券存在资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位等情况。
浙江证监局表示，决定对浙商证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
这已是浙商证券2026年以来收到的第二份罚单。1月23日，浙商证券杭州分公司就曾被浙江证监局出具警示函。
经浙江证监局查明，浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。
据此，浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，此次监管措施披露半个月前，浙商证券刚刚完成一项高层人事调整。根据浙商证券2月28日公告，公司前任总裁钱文海因工作调整原因，申请辞去公司总裁职务。辞职后，钱文海将继续担任公司党委书记、董事长。浙商证券董事会通过决议，聘任程景东为公司总裁。
业绩方面，根据浙商证券2025年三季报，公司2025年前三季度实现营业总收入67.89亿元，同比增长66.73%；实现归母净利润18.92亿元，同比增长49.57%。
采写：南都·湾财社记者 刘常源
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